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上海威才企業管理咨詢有限公司
ISO 37301 合規管理體系 標準理解、實施和內審員培訓
近期開課 COURSES NEAR FUTURE
- 2024年07月22~23日 上海
課程背景 COURSE BACKGROUND
隨著全球貿易的擴大，世界各國紛紛制定產品和市場準入方面的法律、法規和標準，如產品責任、環境保護、信息安全與隱私保護、財務和稅收、反不正當競爭、反壟斷等等。企業只有追求合規，才能打破限制產品和服務流通的貿易壁壘，從而奠定可持續發展的基礎。違規必然導致行政調查或處罰，嚴重者導致業務中斷或聲譽損害，相關責任人也要承擔刑事責任。2021年4月13日，國際標準化組織（ISO）正式發布ISO 37301: 2021《合規管理體系 要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進合規管理體系的要求，并提供了指南。
課程收益 PROGRAM BENEFITS
一、熟練應用ISO37301:2021合規管理體系標準，建立符合ISO37301要求的管理體系；
二、掌握內部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法；
三、了解外部審核的有關要求和注意事項；
四、幫助企業實現各種管理體系的一體化，并獲得內審員證書。
課程大綱 COURSE OUTLINE
第一部分：ISO37301標準
案例分析和討論（I）：無合規管理導致企業消失
一、ISO37301標準的背景和意義
二、ISO37301屬性、目的、內容和用途
三、ISO37301標準和其他國際標準的關系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）
四、ISO37301適用范圍
五、術語和定義
1、組織有關術語和定義：組織、相關方、最高管理者、治理機構、合規團隊
2、績效有關術語和定義：風險、目標、方針、績效和測量
3、合規有關術語和定義：合規義務、合規、不合規、合規文化
4、審核有關術語和定義：審核類型、審核準則、審核發現、審核結論、審核方案和計劃
六、合規管理過程方法和原則
七、ISO37301合規管理體系標準結構
1.范圍
2.規范性引用文件
3.術語和定義
4.組織環境
5.領導作用
6.策劃
7.支持
8.運行
9.績效評價
10.改進
‐ 附錄A 使用指南
‐ 附錄NA 補充使用指南
八、ISO37301合規管理體系標準內容
4.組織環境
‐ 理解組織及其環境；理解相關方的需求和期望；確定合規管理體系的范圍；合規管理體系；合規義務；合規風險評估。
‐ 案例分析和討論（II）：合規管理適應組織環境
5.領導作用
‐ 領導作用和承諾；合規方針；崗位、職責和權限。
6.策劃
‐ 應對風險和機會的措施；合規目標及其實現的策劃；針對變更的策劃。
7.支持
‐ 資源；能力；意識；溝通；文件化信息。
8.運行
‐ 運行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調查過程。
‐ 案例分析和討論（III）：建立合規管理過程
9.績效評價
‐ 監視、測量、分析和評價；內部審核；管理評審。
10.改進
‐ 持續改進；不符合與糾正
第二部分：合規風險篩查和評估及救濟
1.合規風險篩查和評估方法
2.合規風險防范措施制定和實施
3.重點領域的合規風險篩查和評估
1)知識產權和商業秘密
2)財務稅收
3)員工和管理者行為（商業賄賂、道德風險等）
4)質量、職業健康安全
5)企業用工
6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數據和個人信息保護、反商業賄賂、反不正當競爭
4.違規處罰或救濟
1)內部調查（員工和管理者違規）
2)申訴和復議（企業違規）
3)刑事控告（員工和管理者違規）
4)刑事合規不起訴（員工和管理者違規）
第三部分：內部審核程序和實施
1.審核原則和程序
2.審核要點及注意事項
3.內審方案、內審計劃和檢查表的編寫
‐ 案例分析和討論（IV）：編寫檢查表
4.首次會議與注意事項
5.現場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議
‐ 案例分析和討論（V）：編寫不符合報告
6.審核報告編寫與驗證
第四部分：合規管理體系的建立和實施
1.合規管理體系建立策略和步驟
2.合規管理與質量管理、環境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施
3.合規管理體系內審和認證審核
‐ 案例分析和討論（VI）：管理體系一體化
第五部分：分組練習
講師介紹 LECTURER
李老師 上海威才咨詢 | 高級講師
綜合資質：
中級注冊安全工程師（化工安全）
國家專職執業律師
精通英語和德語
工作經驗綜述：
自1993年起，在建設工程、化學品和汽車等行業從事環境和安全、投資項目管理、企業合規以及政府關系等工作；
曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。
EHS優勢：
15+年以上歐美企業EHS部門經理/總監和8+年EHS咨詢、審核和培訓經驗；
在多家外資企業，作為中國區EHS經理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個投資項目的有關EHS許可；
代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業；
精通EHS（含消防和保衛）方面的法律法規，有利于EHS的執行。
典型客戶：
‐ 上汽通用汽車有限公司
‐ 上汽大眾汽車有限公司
‐ 上海汽車集團股份有限公司
‐ 上海杉杉科技有限公司
‐ 中國石化上海石油化工股份有限公司
‐ 亨斯邁聚氨酯（中國）有限公司
‐ 歐萊雅（中國）有限公司
‐ 上海交大昂立股份有限公司
‐ 上海核工業工程研究設計有限公司/國家核電技術有限公司
‐ 福陸（中國）工程建設有限公司
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